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[判断题]

高级管理层负责执行董事会制定的反洗钱风险管理战略和管理政策，确保反洗钱工作有效实施。（)

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发布时间：2021-10-21

更多“高级管理层负责执行董事会制定的反洗钱风险管理战略和管理政策，确保反洗钱工作有效实施。()”相关的问题

第1题

（)负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程，了解风险水平及其管理状况，并确保金融机构有效地识别、监测和控制各项业务的风险。

A.董事会及其专门委员会

B.监事会

C.高级管理层

D.风险管理部门

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第2题

（)对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。

A.机构负责人

B.各业务条线部门

C.反洗钱牵头部门负责人

D.董事会授权的牵头负责洗钱风险管理的高级管理人员

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第3题

商业银行的高级管理层负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程。（)

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第4题

法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的()，规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.洗钱风险管理架构

B.反洗钱内控制度

C.反洗钱领导小组

D.反洗钱领导部门

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第5题

金融机构应建立适当的机制，确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。

A.董事会

B.高级管理层

C.业务条线

D.反洗钱合规管理部门

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第6题

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，主要履行以下职责？（)

A.确立洗钱风险管理文化建设目标

B.审定洗钱风险管理策略

C.审批洗钱风险管理的政策和程序

D.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

E.定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

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第7题

金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责，建立相应的绩效考核和惩罚机制（）

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第8题

下列不属于商业银行操作风险管理体系基本要素的是：()

A.董事会的监督控制;

B.高级管理层的职责;

C.操作风险管理政策、方法和程序;

D.制定适当的奖惩制度。

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第9题

《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》规定，农村中小金融机构董（理)事会负责建立和保持有效的风险管理体系，对风险管理承担最终责任，主要风险管理职责包括：（)

A.决定整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度

B. 领导本机构在法律和政策的框架内审慎经营，明确风险偏好并设定可承受的风险水平

C. 批准风险管理组织机构设置方案

D. 对高级管理层执行风险管理政策惰况实施检查

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第10题

银行业金融机构（)应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.业务部门

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