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[多选题]

公司建立融资融券业务集中风险监控系统和风险监控指标，风险监控指标包括但不限于（)等监控指标。

A.融资融券规模

B.集中度

C.客户维持担保比例

D.高风险账户

E.坏账情况等监控指标

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发布时间：2022-01-23

更多“公司建立融资融券业务集中风险监控系统和风险监控指标，风险监控指标包括但不限于( )等监控指标。”相关的问题

第1题

证券金融公司的职责包括（）Ⅰ、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；Ⅱ、为证券公司融资融券业

务提供资金和证券的转融通服务；Ⅲ、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；Ⅳ、中国证券业协会确定的其他职责

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定，法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，并及时进行更新和维护。监控名单包括但不限于以下内容？()

A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单

C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单

D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单

E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单

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第3题

风险监控过程目标是充分的需要满足的条件是()。

A.监控风险设想的事件和情况

B.跟踪控制风险指标

C.使用有效的风险技术和工具

D.定期报告风险状态

E.保持风险的可视化

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第4题

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。

A.建立自营业务的逐日盯市制度

B.建立健全自营业务风险监控系统的功能

C.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

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第5题

欺诈风险监控要求包括()。

欺诈风险监控要求包括（)。

A.客户风险信息查询。通过中国银联不良风险信息系统、农业银行贷记卡风险信息系统等查询客户是否存在不良风险信息

B.各级行应通过监测信贷资产组合层面信用风险指标，及时掌握信用风险整体运行状况及发展趋势

C.总行建立信用卡欺诈交易监控系统，制定和优化信用卡欺诈风险监控系统监控规则，通过建设和使用交易模型及统计分析工具，实现对欺诈风险的主动识别和计量

D.分行协同总行做好信用卡欺诈风险调查、核实等工作，配合总行开展交易欺诈的调查、取证工作，在规定的期限内据实反馈调查结果和相关证明材料

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第6题

在C3预警监控系统风险预警信息事件现场界面下，系统不展示指标生成日期（)

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第7题

风险处置主要包括（)。

A.贷款催收和风险监控

B.风险监控和呆账核销

C.贷款催收和呆账核销

D.风险监控和风险核查

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第8题

工程项目绩效报告利用工程项目执行“期间”的关键指标、目标、风险和设想等因素进行监控，是工程项目

的()。

A．预测报告

B．实施进度系统

C．费用监控系统

D．早期预警

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第9题

以下哪一项不属于信用卡风险监控？（）

A.运营风险监控

B.欺诈风险监控

C.收单风险监控

D.信用风险监控

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第10题

证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融

通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布Ⅳ.为客户融资融券交易进行结算服务

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

C3信用风险预警监控系统设定风险指标运算规则时，涉及利润表的数据，均采用本年累计数（）

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