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[判断题]
业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。()
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第3题
A.强化审慎经营理念,完善绩效考核机制
B.严格落实货款管理制度,确保货款依法合规
C.加强流程控制,提高信货业务精细化管理方面。健全职责明确的授权机制、审批流程,严格审货分离和前中后台的制约机制
D.开展违规放货风险排查,及时化解风险隐患
第6题
A.内部控制一般仅针对常规业务活动而设计
B. 内部控制固有风险估计水平过低
C. 内部控制可能因经营环境、业务性质的改变而削弱或失效
D. 内部控制控制风险估计水平过低
第7题
A.合规负责人
B.投行业务负责人
C.质控负责人
D.内核负责人
第8题
A.良好的内部控制制度
B.依法合规经营
C.设定风险管理目标
D.使用风险控制模型
第9题
A.内部控制要全面,要全员参与
B.应当以防范风险、审慎经营为出发点,内控优先
C.内控部门无权直接向董事会、监视会和高级管理层汇报
D.内部控制应当有高度权威性