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[多选题]

可疑交易甄别不应止步于对单个账户的风险排查,而应充分结合系统中其他预警指标,包括:()等,综合分析判断关联的风险。

A.多客户登记同一地址

B.多客户留存同一号码

C.多客户于同一IP地址交易

D.多客户在证券营业部现场常规交易行为

答案
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更多“可疑交易甄别不应止步于对单个账户的风险排查,而应充分结合系统中其他预警指标,包括:()等,综合分析判断关联的风险。”相关的问题

第1题

信用卡风险预警排查中,对存在风险隐患的账户,可以根据情况采取停卡、降额、关注和不予处置等措施。()
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第2题

对账户交易多次(2次及以上)触发反洗钱系统或风险预警系统预警规则的,应结合开户资料、尽调资料、账户交易流水、账户状态等进行分析,在不告知客户的前提下再次上门尽职调查。()
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第3题

以往交易账户的风险管理仅包括以历史交易资料为基础,确定风险暴露的限额,现在则通过综合计算交易账户的风险,改善风险管理。具体变化是( )。

A.用风险计值方法综合计算风险

B.运用现实暴露法改善与衍生交易相联系的信用风险控制方法

C.改善风险管理系统

D.加强内部控制和稽核机制

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第4题

交易账户的风险管理以往仅包括以历史交易资料为基础,确定风险暴露的限额,现在则通过综合计算交易账户的风险,改善风险管理。但是尚存的问题包括( )。

A.改善风险管理系统

B.目前的风险计算结构并未包括产品价格波动的相关性

C.风险限额的客观标准未考虑预期收益或资本

D.与衍生产品有关的信用风险管理方法还很不成熟

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第5题

进行风险排查时,对于“账户交易量少、金额小”的账户,基本可以排除可疑。()
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第6题

对系统无法提取的()需要柜员通过7711新增可疑预警建立预警。

A.大额交易

B.可疑交易

C.大额交易报告

D.可疑交易报告

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第7题

预警电话的回访范围是对通过销售风险预警管理系统提交至客户联络中心系统的应排查清单进行回访。()
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第8题

认定个人银行账户涉嫌出租出借、洗钱、恐怖融资等可疑交易特征或其他违法行为的,我行有权采取相应的风险防控措施,包括但不限于核实交易情况、要求补充提供相关身份证明材料、对该账户进行止付、暂停该账户非柜面业务等。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

C3预警监控系统操作权限中的风险信息管理权,是指对自动预警信息、人工预警信息、风险提示信息等风险信息进行管理维护的权限()
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第10题

SAP系统中总账管理模块不应界定为以会计凭证为开端,而应广义地包括其他各模块的交易明细资料。()
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第11题

对风险指标结果进行分析判断,是获取风险监测结论的主要途径()
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