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[主观题]
证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员采取的行政监管措施的是（）
A．监管谈话
B．认定为不适当人选
C．出具警示函
D．纪律处分
答案
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A．监管谈话
B．认定为不适当人选
C．出具警示函
D．纪律处分
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第1题
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.基金公司
Ⅲ.托管人
Ⅳ.销售机构
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.1
B.3
C.5
D.7
第3题
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
第4题
第5题
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
第6题
A.证券公司的实际控制人
B.证券公司的控股股东
C.与证券公司有业务往来的客户
D.机构投资者
第7题
A、重大误解
B、显失公平
C、违反法律、行政法规的强制性规定
第10题
A.没有法定的行政处罚依据的
B.擅自改变行政处罚种类、幅度的
C.违反法定的行政处罚程序的
D.违反《行政处罚法》关于委托处罚规定的
