关于基金销售机构,以下说法正确的是()
A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品
B.保险代理机构不可以销售基金产品
C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品
D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务
A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品
B.保险代理机构不可以销售基金产品
C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品
D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务
第1题
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,以下说法正确的是()
I.负责基金销售业务部门的管理人员应取得基金从业资格;
II.主要分支机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格;
III.营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格;
IV.营业网点从事理财咨询人员应取得基金从业资格
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、III
第2题
A.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
B.商业银行均可以销售基金
C.基金管理公司可以开展销售业务
D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金
第3题
A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
B.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
C.基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务
D.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
第4题
A.基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务
B.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
C.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
D.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
第7题
A.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
B.基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入,如实核算、记账,依法纳税
C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
D.为了保护商业秘密,基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率
第8题
A.证券投资基金销售机构可以自愿加入中国证券投资基金业协会,接受行业协会的自律管理
B.申请证券投资基金销售资格的机构应为符合条件的金融机构
C.证券投资基金销售机构应有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施
D.证券投资基金销售机构破产时,基金销售结算资金不属于其破产财产
第9题
A.可以通过督察长监管、检查基金销售业务
B.包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格
C.检查基金的销售是否在遵循适用性原则
D.规范基金销售费用结构和费率水平,规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容
第10题
A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金,因此甲不得销售基金
B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任,因此甲目前不得推介基金
C.甲从事过基金销售,具备从事基金销售活动所必需的专业知识,因此甲可以销售基金
D.甲从事基金销售工作时,已经取得基金从业资格,因此甲可以销售基金
第11题
A.基金销售机构应当建立投资者评价数据库为投资者建立信息要案,并对投资者风险等级进行动态管理
B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D.通过问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式