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[多选题]

监督检查的手段有()。

A.非现场监管

B.现场检查

C.风险监测

D.市场监测

E.风险预警

答案
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更多“监督检查的手段有()。”相关的问题

第1题

电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和(),三种方式相互补充、互为依据。

A.风险监测

B.流动性监测

C.安全监测

D.合规经营监测

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第2题

银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等

A.监管和检查

B.现场检查和非现场检查

C.现场监管和现场检查

D.非现场监管和现场检查

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第3题

()主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析。

A.现场监管

B.非现场监管

C.直接监管

D.间接监管

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第4题

现场检查是银行监管的重要手段之一,是指监管部门在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上,通过对监管信息的分析处理,持续监测被监管机构的风险状况,及时进行风险预警,并相机采取监管措施的过程。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

《银行业监督管理办法》规定第二十三条规定,银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行(),建立银行业金融机构简短管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况

A.现场检查

B.金融调研

C.非现场监管

D.监管走访

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第6题

金融监管的途径有()。

A.非现场检查监管

B.现场检查监管

C.网络监管

D.报表监管

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第7题

风险管控措施包括哪些内容()

A.(1)风险告知

B.(2)方案管理

C.(3)交底管理

D.(4)教育培训

E.(5)监测控制

F.(6)安全检查G.(7)现场监督H.(8)安全验收I.(9)应急管理

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第8题

保险监管机构应依法开展反洗钱()。A.非现场检查与现场监管B.现场检查与非现场监管C.现场检查与
保险监管机构应依法开展反洗钱()。

A.非现场检查与现场监管

B.现场检查与非现场监管

C.现场检查与现场监管

D.非现场检查与非现场监管

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第9题

集中监控中心对内外部检查发现的问题处理描述正确的是()。

A.运营监管经理应完整、真实、及时在运营风险监控系统中登记

B.发现的涉及业务部门的问题和风险信息,及时提交相关业务部门和人员核查处置

C.非现场监督检查发现的问题,运营监管经理直接在运营风险监控系统中登记,由被检查机构相关责任人进行确认

D.现场检查发现的问题,由运营监管经理凭运营检查工作底稿在运营风险监控系统登记

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第10题

加强()、预警、应急处置能力,防止外部风险演化为内部风险。A功能监测B风险监测C社会监测D网络监
加强()、预警、应急处置能力,防止外部风险演化为内部风险。

A功能监测

B风险监测

C社会监测

D网络监测

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