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[多选题]

下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（)。

A.对基金销售活动的监管

B.对基金信息披露的监管

C.对基金上市交易的管理

D.对基金投资行为进行监控

答案

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发布时间：2022-02-11

更多“下列各项中是证券交易所自律管理内容的是( )。”相关的问题

第1题

以下不是基金运作监管所包括的内容的是（)。

A.基金登记机构的准入监管

B.基金信息披露的监管

C.基金销售活动的监管

D.对基金募集申请的核准

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第2题

证券投资基金的监管内容包括（)。

A.对基金托管人的监管

B.对基金持有人的监管

C.对基金管理公司的监管

D.对基金行为的监管

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第3题

下列是属于基金投资交易监管方式的是（)。

A.对基金募集申请材料进行合规性审查

B.通过托管银行实现对基金投资的监管

C.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

D.实时监控单只基金的异常交易

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第4题

关于基金监管机构和自律组织，以下表述错误的是（）

A．在我国，证券交易所是基金的自律管理机构之一

B．中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等

C．在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易

D．在我国，中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一

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第5题

基金监管从内容上主要涉及（)。

A.对基金高级管理人员的监管

B.对基金运作的监管

C.对基金服务机构的监管

D.对基金投资者的监管

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第6题

下列各项不是基金监管的原则的是（)。

A.依法监管原则

B.真实性原则

C.监管与自律并重原则

D.“三公”原则

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第7题

基金信息披露的内容不包括

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金份额持有人的资产状况

D.基金份额上市交易公告书

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第8题

社会保障基金管理的内容包括()。

A.基金征集

B.基金运营

C.基金支付

D.基金监管

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第9题

基金的参与主体有哪些（)？

A.基金当事人

B.基金市场服务机构

C.监管和自律机构

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第10题

从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（)。

A.银监会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券业协会

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