首页 > 职业技能鉴定> 银行岗位> 银行应知应会

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

金融机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易。（)

答案

查看答案

发布时间：2022-05-08

更多“金融机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易。()”相关的问题

第1题

金融机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，需经机构合规管理负责人批准后才能与相关客户建立业务关系。

点击查看答案

第2题

金融机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。（)

点击查看答案

第3题

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的,应采取:（)。

A.A.有选择的与与客户建立业务关系或者进行交易

B.B.不得与客户建立业务关系或者进行交易

C.C.请示高层管理层后再与客户建立业务关系或者进行交易

D.D.立即终止与客户的业务关系

点击查看答案

第4题

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第5题

金融机构无法进行客户身份识别工作或经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立或维持业务关系，并应当考虑提交可疑交易报告。（)

点击查看答案

第6题

如果义务机构无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立或维持业务关系，并应当考虑提交内部审计报告。（)

点击查看答案

第7题

如果义务机构无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，以下说法正确的是（)

A.不得与客户建立业务关系

B.不得与客户维持业务关系

C.提交可疑交易报告

D.提交大额交易报告

点击查看答案

第8题

有下列情形之一的，银行有权拒绝开户（）

A．对个人身份信息存在疑义，要求其出示辅助证件，其拒绝出示的

B．个人组织他人同时或者分批开立账户的

C．个人开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符，但暂无明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的

D．较高风险客户、黑名单客户开立账户的

E．不配合客户身份识别的

F．采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或经过评估超过本行风险管理能力的

点击查看答案

第9题

如果义务机构无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，以下说法错误的是()

如果义务机构无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，以下说法错误的是（)

A.不得与客户建立业务关系

B.不得与客户维持业务关系

C.提交可疑交易报告

D.提交大额交易报告

点击查看答案

第10题

金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面风险管理体系，覆盖各项业务活动和管理流程；针对识别的较高风险情形，应当采取强化措施，管理和降低风险；针对识别的较低风险情形，可以采取简化措施；超出金融机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，已经建立业务关系的，应当终止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第11题

无法进行受益所有人身份识别工作，或者经评估超过本机构风险管理能力的，可以与其建立或者维持业务关系。（)

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

公需课题库全部 >

国开2023年春《职业生涯规划（1）》形考任务4试题及答案国开2023年春《职业生涯规划（1）》形考任务3试题及答案国开2023年春《职业生涯规划（1）》形考任务2试题及答案国开2023年春《职业生涯规划（1）》形考任务1试题及答案国开2023年春《学前儿童艺术教育(音乐)》（专科）形考任务4试题及答案国开2023年春《学前儿童艺术教育(音乐)》（专科）形考任务2试题及答案国开2023年春《水工钢筋混凝土结构》形考任务2试题及答案国开2023年春《水工钢筋混凝土结构》形考任务1试题及答案国开2023年春《组织行为学》（本科）形考任务1试题及答案国开2023年春《小城镇建设》（专科）形考任务4试题及答案

考试指南全部 >

华南师范大学2024年夏季高考招生章程 24年四川师范大学历史学考研分数线公布时间：3月中国政法大学2025年研究生报名时间预测：10月5日—10月25日甘肃25年研究生考试报名时间预测是何时？10月5日—10月25日高考答疑：什么是高考文化总分？什么是优惠分？2024年常德 24年四川考研成绩公布时间：2月26日12时重庆2025考研报名时间是什么时候高考答疑：什么是高考文化总分？什么是优惠分？湖南省怀化市2024年 24年湖南省考研初试成绩公布时间：预测2月中下旬 2025年浙江研究生考试报名时间预测：10月5日—10月25日

高考志愿助手全部 >

宿迁泽达职业技术学院是985还是211大学？潍坊环境工程职业学院学校简称是什么？有哪些专业？湖南电子科技职业学院特色专业建设点有哪些？湖南国防工业职业技术学院特色专业建设点有哪些？滨州科技职业学院学校简称是什么？有哪些专业？郑州师范学院怎么样？学校简介湖南高尔夫旅游职业学院特色专业建设点有哪些？华北水利水电大学学校简称是什么？有哪些专业？苏州工业园区服务外包职业学院是985还是211大学？郑州财经学院怎么样？学校简介

下载APP

关注公众号

TOP