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[多选题]

下列哪些行为属于不合规情形（）

A.分支机构未对自行制作的宣传材料提交总部审核

B.分支机构自行制作的宣传材料内部审核流于形式，仅采用口头方式进行，无审核留痕

C.员工向投资者分发的宣传材料存在不当表述且未提示投资风险

D.分支机构把总部统一制作的宣传材料分发给客户

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发布时间：2022-08-19

更多“下列哪些行为属于不合规情形（）”相关的问题

第1题

代理人常见的几种不合规行为包括哪些（)？

A.不出勤

B.代签名

C.未如实告知

D.销售误导

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第2题

以下哪些情况属于不合规操作（)

A.事件超过七天未办结且未按时反馈的

B.日常巡查走访轨迹时长少于2小时

C.普通出租房一季度一次

D.特殊人群的服务人员未绑定

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第3题

无人机送餐属于（）

A.无接触配送

B.不合规行为

C.易产生肢体接触的配送

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第4题

以下行为属于不合规的是（）

A．开标或洽谈未通知审计监察部人员

B．定标后合同未走完就进场施工

C．关联单位一起投标

D．未按招标文件要求交投标保证金

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第5题

符合下列哪些条件之一的借新还旧贷款至少划为次级类（)。

A.借款主体不合规

B.重新办理的贷款手续

C.担保主体不合规或担保不充足

D.本金逾期或欠息

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第6题

以下属于不合规的行为的是（）

A.安装或使用未经授权的软件

B.履行合同的约定

C.污水达标排放

D.无偿献血

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第7题

保险行业哪些行为是不合规的（）

A.代签名

B.不如实告知

C.销售误导

D.详细阅读条款

E.盗取他人身份信息进行投保

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第8题

患教会销售哪些行为不合规（）

A.协助医生进行会议申请

B.会议开始前召集患者

C.会议中拍照

D.会议中组织患者签到

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第9题

根据公司的相关规定，单个部门、分支机构累计发现员工涉嫌违规交易股票行为达到（)起的，合规法务部将在排查违规交易行为的同时，对该分支机构发出“合规提示函”。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第10题

任何部门或个人发现不合规行为后应立即向本单位合规主管部门报告。（）

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第11题

行为人为公共利益实施新闻报道、舆论监督等行为，影响他人名誉的，不承担民事责任，但是有下列哪些情形的除外（)。

A.捏造、歪曲事实

B.对他人提供的严重失实内容未尽到合理核实义务

C.使用侮辱性言辞等贬损他人名誉

D.被报道人确实属于犯罪分子的

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