更多“经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理,中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本,要做到案件防控持之以恒,需要构建()的长效机制。”相关的问题
第1题
中小金融机构案件防控治理长效机制要全面建立起“查、防、惩、教”相结合的案件防控工作机制。()
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第2题
下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容?()
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第3题
各支行在营业网点和授信部门等案件易发环节,应设立案件防控监督员,负责案件防控日常工作。()
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第4题
网点机构是案件防范和查处的主体,董(理)事会对案件风险负最终责任,董(理)事长为案件防控风险防控第一责任人。()
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第5题
中小金融机构案件防控长效机制建设既是一项阶段性工作,更是一项系统工程,既需要金融机构自身的努力,也需要良好外部环境的支持。()
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第6题
案件防控工作是指对案件(风险)事先预防和事中、事后控制的工作。()
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第7题
案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面?()
A.规范公司治理机制
B.完善风险管理构架
C.强化业务流程管理
D.推进合规文化建设
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第8题
中小金融机构应明确防控重点,建立对()的风险排查制度,加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控,建立案件定期排查制度,及时堵塞漏洞,严防操作风险。
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第9题
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况,或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况,或在案件处置工作中发生严重问题,则案件防控工作质量单项考评为不合格。此题为判断题(对,错)。
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第10题
邮储银行案件防控领导小组会议确定的事项要形成会议纪要,会议纪要与会成员审阅后报组长签发,会议纪要由案件防控领导小组办公室保存
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第11题
邮储银行案件防控领导小组会议确定的事项要形成会议纪要,会议纪要经与会成员审阅后报组长签发。会议纪要由案件防控领导小组办公室保存
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