政府通过制定专门的证券市场管理法规,并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理,上述属于哪一种证券市场监管模式? ()
A.集中型监管模式
B.中间型监管模式
C.自律型监管模式
A.集中型监管模式
B.中间型监管模式
C.自律型监管模式
第3题
中国证监会的主要职责包括() ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权; ②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导; ③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管; ④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
第5题
A.负责行业性法规的起草
B.根据证券法规和行业规定,对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理
C.必要的时候参与证券市场交易
D.制定交易规则
E.负责行业自律
第6题
A.法律手段是指国家通过立法和执法,将证券市场运行中的各种行为纳入法治轨道,证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为
B.经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的,采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为
C.行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理
D.自律管理是指证券市场参与者组成自律组织,在国家有关法律、法规和政策指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理和自我约束的行为
第8题
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D.《证券市场禁入暂行规定》
第9题
A.提供证券交易所的场所和设施
B.接受上市申请安排证券上市
C.对会员进行监管
D.管理和公布市场信息
E.制订证券法规
第10题
A.是国务院直属事业单位
B.是全国证券、期货市场的主管部门
C.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管
D.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则