证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。()

第1题

投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 ()此题为判断题(对，错)。

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第2题

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（）

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第3题

根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是( )。

A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向相关交易所提出恢复上市申请

B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

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第4题

证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。（)

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第5题

证券公司的主要业务有( )。

A.为公司股票、债券的发行提供咨询和担保，并代理发行或包销

B.向公司融资，包括直接投资公司股票、债券和向公司提供长期信贷

C.直接参与公司的创建与改组活动，为公司的设立、合并、收购、调整提供投资及财务方面的咨询

D.从事证券的自营买卖

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第6题

以下行为中，哪些是违反我国《证券法》的？( )

A.陈某，为某投资咨询公司的职员，接受朋友的委托代为买卖证券

B.王某，为某证券登记结算机构的从业人员，持有某公司的股票作长线投资

C.张某，为某投资咨询公司的职员，为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券

D.周某，为证券监督管理机构的工作人员，在证券公司的柜台上买卖公司债券

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第7题

证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ()此题为判断题(对，错)。

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第8题

在下列关于证券交易的表述中，哪些是错误的？( )

A.国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票

B.证券投资咨询机构应对其咨询对象证券交易的损失负赔偿责任

C.经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易

D.为股票发行出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构和人员，不得买卖股票

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第9题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（)。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。（)