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[判断题]
按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构及其从业人员不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财。（)
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第1题
A.警告
B.记大过
C.降级
D.取消任职资格
第3题
A.持续加强员工思想教育
B.逬一步梳理完善银行业金融机构前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理
C.建立和落实管理责任制，出现重大事件的要及时调整其负责人
D.集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查
第4题
A.为了完成季度储蓄存款任务，向潜在客户变相提高存款利率
B.利用银行工作人员的身份，私自代理理财机构产品向客户进行销售
C.在与家人聊天时，透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息
D.为了销售理财产品，隐瞒该理财产品的风险性
第6题
A.罚款
B.没收违法所得
C.责令停业整顿
D.吊销经营许可证
第8题
A.建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度
B.将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围
C.严查员工行为
D.一旦发现线索，银行业金融机构应依法协助、配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动
第9题
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》
C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
第10题
A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.合理配置反洗钱资源
D.指定反洗钱内部操作规程和控制措施
第11题
A.与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员
B.银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员
C.银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员
D.从事金融业务活动的所有人员
