下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为
B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务
第2题
A.与他人串通,以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易
B.上市公司股利分配计划公开前,该计划的知情人,建议他人买卖该证券
C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
第3题
A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为
B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作
C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元
D.由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,因此,在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
第4题
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.上市公司股利分配计划公开前,该计划的知情人,建议他人买卖该证券
第5题
A.证券公司均可以从事证券自营业务
B.证券公司均不得从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
第6题
A.证券公司均可以从事证券自营业务
B.证券公司均不得从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
第8题
A.客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。
B.综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开
C.证券公司可以以个人名义开展自营业务
D.严禁挪用客户交易结算资金
第10题
A.买卖对象为上市证券
B.主要收入为佣金收入
C.只有综合类证券公司有自营资格
D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件