证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询,故无任何风险。()

第1题

证券投资咨询公司的业务范围是( )。

A.提供投资咨询服务

B.担当客户的理财顾问

C.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

D.接受客户委托理财

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第2题

公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定;公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。()

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第3题

下列说法中，错误的是()。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体

下列说法中，错误的是()。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

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第4题

客户风险评估的信息资料、等级结果等可以向前来咨询的单位和个人提供（）

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第5题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有()。

A、证券投资咨询执业资格

B、证券从业资格

C、基金从业资格

D、法律职业资格

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第6题

证券公司的主要业务有( )。

A.为公司股票、债券的发行提供咨询和担保，并代理发行或包销

B.向公司融资，包括直接投资公司股票、债券和向公司提供长期信贷

C.直接参与公司的创建与改组活动，为公司的设立、合并、收购、调整提供投资及财务方面的咨询

D.从事证券的自营买卖

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第7题

是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的

投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券投资顾问业务

B.证券咨询业务

C.证券中间介绍业务

D.证券分析业务

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第8题

下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）

A.任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.客户提供建议服务

C.他人泄露客户的投资决策计划信息

D.个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

E.①②③

F.①②④ G． ①③④ H． ①②③④

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第9题

证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

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证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询，故无任何风险。（)