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[多选题]

在基金资产价值评估中,以下应优先采用估值日市价、或估值日收盘价、或估值日结算价进行估值的投资品种有()。

A.在交易所上海交易的股指期货

B.在交易所上市交易的债券

C.在交易所上市交易的权证

D.在交易所上市交易的股票

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更多“在基金资产价值评估中,以下应优先采用估值日市价、或估值日收盘价、或估值日结算价进行估值的投资品种有()。”相关的问题

第1题

以下关于基金资产价值评估的说法,正确的有()。

A.基金托管人对基金管理人采用的估值技术负有审查义务

B.我国封闭式基金应每日披露一次基金份额净值

C.对债券进行估值时,一般优先采用债券的收盘价进行估值

D.对估值日有市价的活跃投资品种,应采用估值日市价确定公允价值

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第2题

基金资产价值评估的原则包括()。
A.存在活跃市场的、估值日无市价、但最近交易日之后没有发生影响资产价格的重大变化因素,按最近交易日价格估值

B.不存在活跃市场的,按市场普遍认可的估值技术估值

C.存在活跃市场的、估值日有市价的,按按估值日市价估值

D.存在活跃市场的,估值日无市价,且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素,使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在0.25%以上,参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价

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第3题

关于基金资产价值评估的方法,以下说法正确的是()。

A.交易所股票按估值日当日市价估值

B.交易所资产支持证券按成本估值

C.交易所债券按按第三方估值机构当日估值净价或收盘价估值

D.交易所私募债券按估值技术估值

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第4题

基金估值时,在存在活跃市场的情况下,如果估值日有市价的,应采用市价确定股票投资的公允价值。()
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第5题

关于基金估值的说法正确的有()。

A.对于上市流通的有价证券估值,开放式基金选用估值日收盘价估值

B.对于上市流通的有价证券估值,封闭式基金选用估值日平均价估值

C.银行间同业市场债券采用不含息成本与市价孰低法估值

D.遇到不可抗力因素,基金管理人有权暂停估值

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第6题

任何上市流通的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值,这里的市价包括()。

A.平均价或开盘价

B.平均价或收盘价

C.开盘价或收盘价

D.开盘价或最高价

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第7题

对存在活跃市场的投资品种,若估值日无市价,且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素,使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在()以上的,在确定公允价值时应该参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价。

A.A.0.15%

B.B.0.25%

C.C.0.35%

D.D.0.45%

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第8题

目前中国投资基金法规规定,上市流通的有价证券中,______(填开放式基金/封闭式基金)以估值日证
目前中国投资基金法规规定,上市流通的有价证券中,______(填开放式基金/封闭式基金)以估值日证

券交易所挂牌的该证券收盘价估值;______(填开放式基金/封闭式基金)以估值日证券交易所挂牌的该证券平均价估值。

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第9题

基金估值应遵循的基本原则不包括()。
A、对存在活跃市场的投资品种,如果在估值日有市价的,应采用市价确定公允价值

B、配股和增发新股,按成本估值

C、对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值

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第10题

QDII基金的净值在()披露。

A.估值日

B.估值日后3个工作日

C.估值日后1个作日

D.估值日后2个工作日

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第11题

QDll基金的净值在()披露。

A.估值日后2个工作日

B.估值日后1个工作日

C.估值日

D.估值日后3个工作日

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