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[多选题]

某营业部以下哪些行为属于违规行为（）

A.销售集合资产管理计划，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况

B.发生重大事件未向证监局报告

C.采取赠送实物的方式吸引客户开户

D.销售非公司代销的私募证券投资基金

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发布时间：2022-09-06

更多“某营业部以下哪些行为属于违规行为（）”相关的问题

第1题

淘宝上涉及的违规行为分为一般违规行为和严重违规行为，以下哪些行为属于一般违规？（)

A.违背承诺

B.虚假交易

C.滥发信息

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第2题

淘宝上涉及的违规行为分为一般违规行为和严重违规行为，以下哪些行为属于严重违规？（)

A.恶意骚扰

B.假冒材质成份

C.出售假冒商品

D.泄露他人信息

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第3题

以下私售理财产品、系统外销售理财产品、（)等行为属于理财产品代销违规行为。

A.违规代客理财

B.违规代客操作和代客保管重要物品

C.误导销售

D.强制捆绑销售

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第4题

以下哪些行为属于违规行为？（）

A．直播睡觉

B．污言秽语

C．传播负能量

D．以上都是

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第5题

某营业部下列哪些行为违法了监管规定（）

A.营业部负责人兼任合规风控岗

B.非营销岗位人员参与基金销售活动

C.两融业务违规为客户绕标提供便利

D.充当资金及账户掮客从事场外配资

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第6题

陈某不定期地在工作时间通过电子邮件将其管理基金的投资计划告知李某，建议李某先行建仓。关于这行为，以下表达正确的是（)。

A.属于利用未公开信息交易的行为

B.属于泄露内幕信息的行为

C.是否属于违规行为，取决于李某是否实际采纳了陈某的建议

D.属于与李某共同操纵市场的行为

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第7题

以下哪些行为是常见的违规行为（）

A．飞单销售

B．为客户间融资提供便利

C．不正当竞争

D．以上都是

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第8题

以下哪些行为属于“家乡礼”的文化营销（）。

A.包装文化

B.内置特产典故集

C.感恩文化

D.名人效应

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第9题

吸烟、酗酒属于以下哪一种危害健康行为（)

A.不良生活方式

B.不良疾病行为

C.违规行为

D.迷信行为

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第10题

以下哪些行为属于违法违规行为（）

A.倒卖号卡

B.出租、出售电话卡和物联网卡

C.出借电话卡和物联网卡

D.实名登记电话卡

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第11题

以下哪些属于宿舍违规行为（）

A.酗酒

B.赌博

C.盗窃

D.打架

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