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[判断题]

证券交易所根据需要,可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易,并及时报告国务院证券监督管理机构。()

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更多“证券交易所根据需要,可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易,并及时报告国务院证券监督管理机构。()”相关的问题

第1题

关于证券交易所的职责,下列叙述中有偏差的有( )。

A.证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息

B.证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告

C.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

D.证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费两项收入中提取一定比例的金额设立风险基金

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第2题

关于证券交易所的职责,下列同学的叙述有偏差的有( )。

A.证券交易所应当对—亡市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息

B.证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告

C.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

D.证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费中提取一定比例的金额设立风险基金

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第3题

上海证券交易所做出限制投资者账户决定的,通过相关证券账户指定交易或托管相关证券账户的会员向当事人发出书面决定。该会员应当在收到交易所限制交易决定的3个工作日内将其送达相关当事人;确实无法送达的,应当保留相关证据并及时向交易所报告。()此题为判断题(对,错)。
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第4题

对于列入可以交易的账户应当进行核实,经核实后仍然认定账户可疑的,应当暂停账户非柜面交易义务,并按照规定报送可疑交易报告,涉嫌违法犯罪的,应当及时向当地公安机关报告。()
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第5题

上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载( )内容的中期报告,并予公告。

A.公司财务会计报告

B.重大诉讼事项

C.经营情况

D.已发行的股票

E.公司债券变动情况等

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第6题

国务院证券监督管理机构履行的职责有()。

A.依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理

B.监督、检查会员行为,对违反法律法规的,按照规定给予纪律处分

C.依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况

D.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或核准权

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第7题

因证券卡遗失、损坏、消磁等情况,导致无法刷卡的,才可通过()交易完成交易介质变更。

A.损坏换卡

B.授权变更”

C.“证券卡异常变更”

D.“交易账户异常变更”

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第8题

在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户洗钱风险等级并()。

A.报告客户大额交易行为

B.终止交易

C.报告客户可疑交易行为

D.拒绝交易

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第9题

证券交易所的主要职能包括()Ⅰ.制定和修改证券交易所的业务规则Ⅱ.提供证券交易的场所和设施Ⅲ.开展投资者教育和保护Ⅳ.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

某个人投资者欲参与中国存托凭证交易,其应当符合的条件包括()。Ⅰ.申请权限开通前20个交易日资

某个人投资者欲参与中国存托凭证交易,其应当符合的条件包括()。

Ⅰ.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金不低于人民币50万元

Ⅱ.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)

Ⅲ.不存在严重的不良诚信记录

Ⅳ.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第11题

国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中,哪些不需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?()

A.查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户

B.现场检查

C.限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日

D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

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