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[判断题]

交接完成后,在保证业务正常开展的情况下,接交人应于10个工作日内对移交人在岗期间的履职情况进行全面检查,检查内容包括移交人前期业务操作、制度执行、风险控制等情况,检查结果应形成书面报告,上报所在机构或上级运营管理部。()此题为判断题(对,错)。

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更多“交接完成后,在保证业务正常开展的情况下,接交人应于10个工作日内对移交人在岗期间的履职”相关的问题

第1题

接交完成后,接交人应于()个工作日内对移交人在岗期间的履职情况进行全面检查。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第2题

煤矿安全监察机构应当对煤矿特种作业人员持证上岗情况进行监督检查。监督检查的主要内容,包括证件的合法性(颁证机关、印章、项目内容是否过期等);人员、证件是否相符;在岗人员是否做到持证上岗等。此题为判断题(对,错)。
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第3题

各法人机构每半年至少开展一次网点全覆盖的业务检查,并建立网上银行风险检查与案防分析例会制度,根据检查情况,按季召开分析会,总结网上银行业务开展中存在的问题,查找网上银行业务风险点,落实整改措施,确保网上银行业务安全运行。()此题为判断题(对,错)。
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第4题

法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,将董事、监事、高级管理人员、洗钱风险管理人员的洗钱风险管理履职情况和业务部门、境内外分支机构和相关附属机构的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

对于客户开立代发工资账户三个月仍五实际工资代发业务,或发现相关账户可疑或涉案调取证据等,分(支)行应当及时向总行法律合规部、运营管理部、风险管理部上报可疑情况,根据具体情况采取进一步措施。()此题为判断题(对,错)。
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第6题

开展实地检查,应该检查以下哪些事项?()

A.业务大厅窗口叫号、群众排队等办公秩序情况,确认窗口工作人员、值日警官在岗情况

B.机动车查验区业务办理和秩序情况,查验员是否严格执行查验标准,查验工作组织是否规范有序

C.民警、警务辅助人员、工作人员对车辆和驾驶人管理法律法规、技术标准及重点改革措施等业务知识掌握及执行情况

D.开展车辆和驾驶人管理工作的群众满意度情况调查

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第7题

业务经理的主要职责()。

A.协助机构负责人分管运营及内控管理工作,全面把控网点重大业务操作风险,维护网点正常经营秩序。

B.协助机构负责人实施内部控制与合规检查,负责监督柜面业务人员(含核准人员)的工作,对其在实际业务操作中遇到的疑难问题予以解答指导。

C.负责对重要空白凭证、现金等实物的账实情况,业务印章的使用保管情况等进行定期或不定期的核对、抽查。

D.负责网点员工的业务培训,组织员工学习规章制度,定期评估业务流程,并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势,报告网点重大风险隐患,并就优化制度、流程提出意见与建议。

E.负责对内外审发现问题的督促整改,跟踪落实整改效果。

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第8题

关于产品洗钱风险评估职责分工说法错误的是()。

A.总行运营管理部牵头负责全行产品洗钱风险评估工作的组织管理工作

B.各业务主管部门根据监管要求将归口本条线管理产品的洗钱风险评估工作嵌入到自身产品制度、研发流程

C.总行运营管理部负责对全行业务产品洗钱风险评估工作履职情况及评估质量进行监督检查

D.各分支行负责在新产品研发阶段为总行各业务管理部门洗钱风险评估工作提供支持

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第9题

对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查,包括内部控制体系建设情况、客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存制度执行情况、大额交易和可疑交易报告制度执行情况、宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况,叫做()。

A、全面检查

B、专项检查

C、行政调查

D、非现场监管

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