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第1题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5
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第3题
期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证券监督管理委员会同一派出机构辖区内变更营业场所。()
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第4题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()
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第5题
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()
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第6题
期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。()
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第7题
中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责,需要中国期货业.协会提供期货从业人员信息和资料的,中国期货业协会应当按照要求及时提供。()
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第8题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。()
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第9题
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。()
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第10题
期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。()
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第11题
期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告。()
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