根据《证券公司信用风险管理指引》,关于信用风险监控的说法,错误的是()
A.证券公司应监控信用风险状况
B.证券公司应监控信用风险效果
C.证券公司应监控信用风险管理水平
D.证券公司应监控信用风险战略体系
A.证券公司应监控信用风险状况
B.证券公司应监控信用风险效果
C.证券公司应监控信用风险管理水平
D.证券公司应监控信用风险战略体系
第1题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有()。
Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理
Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整
Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况,制定流动性风险控制指标
Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计事务所审计的年度报告和重大事件公告
D.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策
第5题
A.信用风险对冲
B.信用风险识别
C.信用风险监测
D.信用风险控制