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[主观题]

根据《证券公司信用风险管理指引》,关于信用风险监控的说法,错误的是()

A.证券公司应监控信用风险状况

B.证券公司应监控信用风险效果

C.证券公司应监控信用风险管理水平

D.证券公司应监控信用风险战略体系

答案
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第1题

根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司

根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有()。

Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理

Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整

Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况,制定流动性风险控制指标

Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

信贷资产组合层面信用风险监控主要侧重不包括()。

A.产品集中度风险

B.信贷资产质量

C.行业信用风险分布状况

D.客户资信状况

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第3题

客户层面信用风险监控主要侧重()等能产生不利影响的内外部信用风险因素。

A.客户资信状况

B.信用履约

C.偿债能力

D.还款意愿

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第4题

下列说法错误的是()。 A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保
下列说法错误的是()。

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计事务所审计的年度报告和重大事件公告

D.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策

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第5题

是指信用风险管理者通过各种监控技术,动态捕捉信用风险指标的异常变动,判断其是否已达到引
起关注的水平或已经超过阀值。

A.信用风险对冲

B.信用风险识别

C.信用风险监测

D.信用风险控制

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第6题

信用卡风险监控种类主要分为()。

A.外包风险监控

B.客户风险监控

C.信用风险监控

D.欺诈风险监控

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第7题

商业银行应加强债券投资业务的信用风险管理,充分评估债券发行人、交易对手的资信状况,将债券资产纳入全行统一的信用风险管理体系,不必实行统一的授信管理。()
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第8题

金融衍生工具信用风险管理的过程包括()。

A.信用风险预测

B.信用风险评估

C.信用风险控制

D.信用风险财务处理

E.信用风险监管

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第9题

C3信用风险预警监控系统中“信用到期前提醒”预警监控信号为蓝色,不需要处置()
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第10题

信用卡业务风险主要分为()。

A.信用风险

B.风险处置

C.操作风险

D.风险监控

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