重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()承担全面风险管理的直接责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司负责人

答案
查看答案
更多“按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、”相关的问题

第1题

根据《证券公司全面风险管理规范》,全面风险管理是指证券公司()参与,对公司经营中的流动性风险、
市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理

A.董事会及经理层

B.经理层及全体员工

C.公司高级管理人员

D.董事会、经理层以及全体员工共同

点击查看答案

第2题

证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告

A.监事会

B.董事会

C.股东(大)会

D.经理层

点击查看答案

第3题

根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司应将()纳入全面风险管理体系。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第4题

根据《证券公司全面风险管理规定》,证券公司应当将()纳入全面风险管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第5题

对内部控制评价承担最终责任的内部控制评价责任主体是()。A.董事会B.经理层C.监事会D.审计委

对内部控制评价承担最终责任的内部控制评价责任主体是()。

A.董事会

B.经理层

C.监事会

D.审计委员会

点击查看答案

第6题

内部控制的参与主体包括()。

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.全体员工

E.普通员工

点击查看答案

第7题

《全面风险管理的履职报告》由()负责落实。

A.董事会

B.监事会

C.高管层

D.风险管理部门

点击查看答案

第8题

证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()

A.董事会

B.直接从事业务经营活动的相关人员

C.合规部门

D.经理层

点击查看答案

第9题

下列属于企业内部控制实施主体的有()。

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.全体员工

点击查看答案

第10题

下列选项,不可以向股东会提出议案的是()。A.监事会B.董事会C.持有证券公司5%以上股权的股东D.

下列选项,不可以向股东会提出议案的是()。

A.监事会

B.董事会

C.持有证券公司5%以上股权的股东

D.经理

点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
优题宝