根据《证券分析师执业行为准则》,甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是()。
A.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
B.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事,李某在证券报告中对上述事实进行披露
C.李某在发布研究报告中以真实姓名署名
D.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
A.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
B.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事,李某在证券报告中对上述事实进行披露
C.李某在发布研究报告中以真实姓名署名
D.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
第1题
A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
第3题
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
第7题
原告李某与被告李甲、李乙、李丙、李丁是父子关系,李某与李甲、李丙共同居住李某所有的房屋4间。李某因与李甲发生矛盾,向某法院起诉,要求4被告每人每月给付赡养费300元,并要求法院对4间住房进行分割。某法院适用简易程序,传唤李甲、李丙到庭。经过调解,李甲、李丙同意每月给付李某300元赡养费。法院动员李某撤诉,没有制作调解书。
人民法院做法有无错误,简述理由。
第8题
A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
第9题
A.某证券分析师认为某公司的股票÷定会涨,建议股民购买
B.某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章
C.某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票
D.某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票