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[单选题]

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营、为客户提供的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第1题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第2题

下列关于证券公司风险控制指标体系说法正确的是()。Ⅰ.主要风险控制指标包括净资本Ⅱ.主要风险控
制指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风险控制指标包括总资产Ⅳ.主要风险控制指标包括稳定资金率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司风险控制指标体系的说法,正确的有()。Ⅰ.
主要风控指标包括净资本Ⅱ.主要风控指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风控指标包括总资产Ⅳ.主要风控指标包括净稳定资金率

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

证券公司风险控制指标体系以净资产和流动性为核心()
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第5题

在大型活动风险评估的指标体系中,场地因素项下的二级指标有()。

A.场地建筑基本情况、活动主要分布区域的容量,场地开放程度

B.避难与紧急疏散能力

C.周边道路交通情况及内部人流、车流控制与管理

D.场地安全保障设施服务能力与运行状态(应急广播、通风、照明),包括场地消检、电检、电梯、主要服务设施情况

E.临时应急或动力电源增容保障情况

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第6题

根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司应要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制制度框架下,建立自身的(),保障全面风险管理的—致性和有效性

A.风险管理组织架构

B.制度流程

C.风控指标体系

D.信息技术系统

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第7题

《证券公司全面风险管理规范》规定,证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括()专业的人才队伍、有效的风险应对机制

A.可操作的管理制度

B.健全的组织架构

C.可靠的信息技术系统

D.量化的风险指标体系

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第8题

下列关于风险管理的政策和机制的说法,错误的是()

A.证券公司应当健全授权管理体系,严禁越权从事经营活动

B.证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系

C.证券公司保证风险管理制度贯彻落实的手段主要为评估、检查,不含绩效考核

D.证券公司应当关注风险的关联性,审慎评估公司面临的总体风险水平

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第9题

存款保险风险差别费率指标体系中,定性指标包括:()。

A.评级

B.公司治理

C.风险管理水平

D.内部控制

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第10题

根据《证券公司全面风险管理规范》,全面风险管理体系应当包括()。l可操作的管理制度、健全的组织架构II.专业的人才队伍IIl.可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系IV有效的风险应对机制

A.I、III、IV

B.II、IV

C.I、I1、I1I

D.I、I1、III.IV

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第11题

在企业综合绩效指标体系中,反映企业管理绩效的定性指标类别包括( )。

A.战略管理

B.风险控制

C.发展创新

D.行业影响

E.经营决策

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