除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营、为客户提供的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
第1题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.场地建筑基本情况、活动主要分布区域的容量,场地开放程度
B.避难与紧急疏散能力
C.周边道路交通情况及内部人流、车流控制与管理
D.场地安全保障设施服务能力与运行状态(应急广播、通风、照明),包括场地消检、电检、电梯、主要服务设施情况
E.临时应急或动力电源增容保障情况
第6题
A.风险管理组织架构
B.制度流程
C.风控指标体系
D.信息技术系统
第7题
A.可操作的管理制度
B.健全的组织架构
C.可靠的信息技术系统
D.量化的风险指标体系
第8题
A.证券公司应当健全授权管理体系,严禁越权从事经营活动
B.证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系
C.证券公司保证风险管理制度贯彻落实的手段主要为评估、检查,不含绩效考核
D.证券公司应当关注风险的关联性,审慎评估公司面临的总体风险水平
第10题
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、I1、I1I
D.I、I1、III.IV