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[判断题]
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。（)
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第1题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平
B.诚实信用
C.公正
D.谨慎
第3题
第4题
咨询机构（）的经营活动。
Ⅰ．按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
Ⅱ．直接或者间接获取经济利益
Ⅲ．辅助客户作出投资决策
Ⅳ．接受客户委托
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券投资顾问业务
B.证券咨询业务
C.证券中间介绍业务
D.证券分析业务
第9题
A.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.提供证券投资顾问服务，应当告知客户证券投资咨询执业资格编码
C.禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
D.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
第11题
Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力
Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
