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题目内容
（请给出正确答案）
A.投资顾问可以根据天时地利五行来预测证券市场行情走势
B.客户经理为了吸引眼球，在个人朋友圈发表研究所报告称我是全网第一个喊4000点的人
C.员工为了提升客户服务体验，解决客户资金需求，协助客户开展融资融券绕标业务
D.员工为了让客户掌握融资融券交易规则，对客户进行投教后，帮客户完成测试试卷
答案
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第1题
A.向不符合准入要求的投资者提供投资顾问服务产品
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的投资顾问服务产品
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的投资顾问服务产品
E.向风险承受能力最低类别的投资者提供风险等级高于低风险等级的投资顾问服务产品
F.其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为
第2题
A.某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家
B.受客户之托，为其提供投资建议
C.其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为
D.其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在经济利益、名望、权威等
第3题
A．证券投资顾问向客户提供投资建议时向其提示潜在的投资风险
B．证券投资顾问不代客户作出投资决策
C．证券投资顾问根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务
D．证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第4题
A.所有客户经理和投资顾问
B.拥有基金销售资格
C.拥有《证券投资咨询业务(投资顾问)》执业证书的投顾
D.通过《产品签约服务工作资格考试》
E.有两年以上的销售经验及良好的销售业绩，且无客户投诉
第5题
A.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.提供证券投资顾问服务，应当告知客户证券投资咨询执业资格编码
C.禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
D.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
第8题
A、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突
D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
第9题
A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向客户提供投资分析、预测或建议
C.以个人名义向客户收取投资顾问费
D.投顾业务人员主动要求或接受客户，代其实际操作的行为
第11题
A.对本事务所律师违规行为进行干预和补救
B.与本所执业律师签订聘用合同
C.投资兴办公司，直接参与商业性活动
D.采用出具律师事务所法律服务收费票据的方式为执业律师提供便利
