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[单选题]

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,下列 做法正确的是()。

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入

B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司 的具体投资活动

C.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

答案
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更多“基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,下列 做法正确的是()。”相关的问题

第1题

下列关于经理层人员的说法,错误的是()

A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产,可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

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第2题

在我国,按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()担任。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司

D.基金经理

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第3题

基金公司高管人员、基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人利益与基金公司、基金托管银行利益发生冲突时,应坚持()原则

A.基金份额持有人利益优先

B.基金管理公司利益优先

C.基金经理利益优先

D.基金托管银行利益优先

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第4题

根据我国规定,下列()人员改变聘用单位,自其离开受聘单位之日起的三个月内,不得在新聘用单位从事基金投资业务。

A.基金管理公司高级管理人员

B.基金经理

C.基金托管部的高级管理人员

D.基金管理公司的电脑人员

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第5题

优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下()问题

A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制

B.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

C.建立健全内部控制机制及制度,尤其是开放式基金的制约机制

D.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制

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第6题

基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

A.前台和后台部门应独立运作

B.坚持公开性原则

C.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务

D.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开

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第7题

下列做法,违反基金职业道德的是()

A.相同费率的服务下,基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行

B.基金经理管理多只基金,其家属投资500万元申购了其中一只基金,基金经理只安排该基金进行新股认购,以提高投资业绩

C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动

D.基金经理极度自信,认购200万元自己管理的基金

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第8题

某基金公司在对研究员的绩效考核时,将基金经理对研究员研究能力的评分作为()。

A.建立科学的投资管理业绩评价体系

B.建立研究与投资的业务交流制度

C.建立严密的研究工作业务流程

D.建立研究报告质量评价体系

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第9题

经批准设立的基金,应当委托()作为基金托管人托管基金资产,委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。

A.证券机构

B.基金管理公司

C.中国人民银行

D.商业银行

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第10题

关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是()。

A.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业

B.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金

C.基金经理应参加后续职业培训,完成规定培训学时

D.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

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第11题

判断基金公司优秀与否的标准不包括()

A.基金公司评级

B.好的基金经理

C.投资者数量

D.公司管理的基金规模

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