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[单选题]

对风险程度较低的准风险事件,采取()统计分析的方式进行趋势评估。

A.逐笔核查

B.统计分析

C.随机抽取

D.重点抽查

答案
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更多“对风险程度较低的准风险事件,采取()统计分析的方式进行趋势评估。”相关的问题

第1题

对与财务损失关联度较高的准风险事件,采取()逐笔核查的方式进行重点管理。

A.逐笔核查

B.统计分析

C.随机抽取

D.重点抽查

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第2题

商业银行应当建立理财产品销售授权管理体系,制定统一的标准化的销售服务规程,建立清晰的报告路线,明确分支机构业务权限,并采取()等方式加强对分支机构销售活动的管理。

A.不定期核对、现场核查、风险评估

B.定期核对、非现场核查、风险评估

C.定期核对、现场核查、风险评估

D.不定期核对、非现场核查、风险评估

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第3题

总行建立信用卡欺诈交易监控系统,制定和优化信用卡欺诈风险监控系统监控规则,通过建设和使用()工具,实现对欺诈风险的主动识别和计量。

A.交易模型及统计分析

B.评分模型及统计分析

C.催收模型及统计分析

D.行为模型及统计分析

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第4题

在评估一项活动的风险时,评估人员应评估()

A.风险事件的可能性

B.风险事件的影响程序

C.风险事件的可能性和影响程度

D.风险事件的损失金额

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第5题

风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后,处理行为不当的是()。

A.对操作风险事件报告内容进行必要的核查

B.直接转报至上级行风险管理部

C.对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关

D.要主动追踪核查事件进展情况

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第6题

风险分级管理是指根据准风险事件和风险事件的性质、金额等要素确定风险等级,并根据既定等级进行分级核查、分级报告、分级负责和分级管理。()
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第7题

“苏格通”中,在综合统计分析模块中,可以对已完成的推送核查和()的相关统计分析。

A.单位核查

B.人员核查

C.房屋核查

D.自主核查

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第8题

国家推行“双随机、一公开”监管,除直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊行业、重点领域外,市场监管领域的行政检查应当通过()的方式进行。

A.随机确定抽查范围

B.随机抽取检查对象

C.随机选派执法检查人员

D.抽查事项及查处结果及时向社会公开

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第9题

准贷记卡审查岗根据申领客户的风险状况,应()对其申请意愿的真实性直接进行电话核查,

A.逐户或抽查一定比例的客户

B.抽查一定比例的客户

C.逐户

D.选择部分客户

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第10题

机坪运行管理委员会实施风险评估和风险控制的持续改进内容()
A、定期对机坪的重点案例进行分析,查找潜在的危险源,提出改进建议,对于查找出的风险较高的危险源,应当及时提出可行的控制措施

B、定期对机坪运行秩序、规章制度落实等情况进行综合分析,重点对不安全事件发生的趋势、严重性和应对措施的有效性进行分析,针对薄弱环节,提出整改建议

C、依据风险评估情况和风险分析结果

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第11题

邮政管理部门应当建立和完善以随机抽查为重点的日常监督检查制度,公布抽查事项目录,明确抽查
的依据、频次、方式、内容和程序,随机抽取被检查企业,随机选派检查人员,抽查情况和查处结果应当及时向社会公布。()

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