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[主观题]

证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外

担保等用途。（）

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发布时间：2021-07-21

更多“证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外”相关的问题

第1题

证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（)。

A.资金拆借

B.抵押融资

C.购买国债

D.对外担保

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第2题

集合资产管理计划即代理集合性客户资产管理业务，指我行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品，对集合资产进行托管，为证券公司和投资者提供()等服务的业务行为。

A.投资理财

B.账户管理

C.资金划拨

D.资产托管

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第3题

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（)。

A.限定性

B.非限定性

C.固定性

D.非固定性

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第4题

证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（)。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.将客户资产管理业务与其他业务混合操作

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为客户实现委托资产收益的最大化

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第5题

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。A.为单一客户办理定向资产管理

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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第6题

下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是()。A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管

下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是()。

A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

B.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

C.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺

D.证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明

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第7题

下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。A．执

下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。

A．执行证券公司的清算指令

B．出具资产管理报告

C．执行证券公司的投资指令

D．出具资产托管报告

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第8题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。

A.分开管理

B.集中管理

C.资产管理

D.有效管理

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第9题

受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的，义务机构可以参照()受益所有人判定标准执行。无法参照执行的，义务机构可以将其主要负责人、主要管理人或者主要发起人等判定为受益所有人。

A.公司

B.信托

C.基金

D.合伙企业

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