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[主观题]

以下证券经纪业务活动，应被禁止的有（）A．挪用客户证券或资金B．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C．违背客户的委托D．接受客户的全权委托

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发布时间：2022-02-12

更多“以下证券经纪业务活动，应被禁止的有（）A．挪用客户证券或资金B．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C．违背客户的委托D．接受客户的全权委托”相关的问题

第1题

以下证券经纪业务活动，应被禁止的有（）。Ⅰ.挪用客户证券或资金Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ.违背客户的委托Ⅳ.接受客户的全权委托

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

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第2题

证券从业人员可以存在以下哪些行为（）

A．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B．为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

C．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第3题

证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括（）。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅱ.

证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括（）。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅱ.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽

Ⅲ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿

Ⅳ.拒绝客户全权委托代理其买卖证券

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有()。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有（)。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

员工可以向投资者传递非由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（）

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第6题

不属于我国证券法禁止的欺骗客户行为有()

A.违背客户的想法为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

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第7题

是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的

投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券投资顾问业务

B.证券咨询业务

C.证券中间介绍业务

D.证券分析业务

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第8题

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。（)

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。( )

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第9题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动

A．证券经纪人

B．技术人员

C．合规管理人员

D．柜台业务经办人员

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第10题

根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（)。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第11题

证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.私自买卖客户账户上的证券

D.假借客户名义买卖证券

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