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[多选题]

银行机构对案件处置工作负主体责任,具体承担以下哪些职责()。

A.开展案件调查工作,按规定提交机构调查报告

B.对重大案件实施现场或非现场督导

C.及时向地方政府报告重大案件情况

D.对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责

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更多“银行机构对案件处置工作负主体责任,具体承担以下哪些职责()。”相关的问题

第1题

不属于银行机构对案件处置工作职责的是()。

A.排查并整改内部管理漏洞

B.对重大案件实施现场或非现场督导

C.及时向地方政府报告重大案件情况

D.按规定提交案件审结报告

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第2题

凡发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其()机构案件责任人员的责任外,还应对案发层级机构()机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。

A.同级

B.上一级

C.上二级

D.上三级

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第3题

依据《邮政金融资金案件责任查究规定》, 发生邮政金融资金案件后,案件调查组的职责不包括()

A.查明案件发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失,提交案件调查报告

B.认定案件的性质和案件责任,提出对案件责任者的查究意见

C.对相关责任人进行行政处理

D.总结案件教训,提出防范和整改措施

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第4题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由()牵头组织开展具体案件问责工作。

A、法人机构总部或省级(一级)分支机构;

B、分行级分支机构;

C、支行级分支机构;

D、部门机构

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第5题

《邮政金融资金案件责任查究规定》明确规定,涉案金额50万元以上,100万元以下的贪污、挪用、诈骗案件;涉案金额10万元以上,30万元以下,无人员伤亡的抢劫、盗窃案件为()

A.特别重大案件

B.特大案件

C.重大案件

D.较大案件

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第6题

对调查工作结束后发现立案依据不充分或者失实,案件处置出现重大失误,监察人员严重违法的,追究()的责任。

A.负有责任的领导人员

B.直接责任人员

C.负有责任的领导人员和直接责任人员

D.案件相关人员

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第7题

依据《邮政金融资金案件责任查究规定》,邮政储蓄银行一级分行、市(地)分行领导和一级支行领导在邮政金融资金安全管理中的主要责任之一是负责按规定时限如实报告邮政金融资金案件,督促有关部门对案件责任人员进行责任查究,组织对邮政金融资金案件的调查处理,落实“五不放过”原则
A、正确

B、错误

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第8题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构原则上应当在立案之日起()个月内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后()个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

A、1,5

B、1,10

C、3,5

D、3,10

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第9题

对案件责任的追究,实施“上追两级”、“双线问责”和“一案四问责”。()
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