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[主观题]

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A.甲证券公司在证券交易

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。

A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格

D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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更多“根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A.甲证券公司在证券交易”相关的问题

第1题

根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是()。

A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票

B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨

D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票

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第2题

证券交易中,证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.私自买卖客户账户上的证券

D.假借客户名义买卖证券

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第3题

不属于证券法规定的操纵证券市场的行为是()。

A. 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

B. 使用自己所有的充足资金,在合法的证券交易所公开大宗买卖已经合法上市的证券

C. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

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第4题

证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.违背客户的委托为其买卖证券

C.以自己为交易对象,进行不转移所引权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第5题

证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()

A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第6题

依照《证券法》的规定,下列行为不属于操纵市场的行为有( )。

A.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量

C.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格

D.贾某预见市场将会转好,把自己在银行的300万存款都买了股票

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第7题

某证券公司伙同上市公司粉饰财务会计报告,制造虚假信息。利用这种信息不对称,欺骗投资者,使得该上市公司的证券交易价格在一定时间内暴涨.事发后被证监会调查,那么证监会可能对该证券公司和上市公司的行为认定为( )。

A.虚假陈述行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.内幕交易行为

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第8题

证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户的行为。()
证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户的行为。( )
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第9题

证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。()
证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。( )
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