第2题
第4题
第6题
第7题
关于某基金代销银行对普通投资者的特别保护,以下表述错误的是()。
A.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时,该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
B.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品
D.风险承受能力最低类别的普通投资者,在其主动要求的情况下,该银行才能向其销售风险等级较高的产品
第8题
A.严禁保险公司分支机构、保险中介机构分支机构及保险从业人员自行编发
B.应指定责任部门审核管理
C.保险公司分支机构、保险中介机构分支机构及保险从业人员可以自行编发
第9题
A、对于涉及保险产品介绍、销售政策和营销宣传推介活动的,应以保险公司官方自媒体信息为准,严禁保险公司分支机构、保险中介机构分支机构及保险从业人员自行编发
B、应当严格规范所属保险从业人员转载保险营销宣传信息行为
C、严禁转载未经所在保险公司、保险中介机构审核的营销宣传信息,确保转载信息真实可靠以及信息源可追溯
D、对于不涉及保险产品介绍、销售政策和营销宣传推介活动的,不需要进行审核管理
第10题
A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排
B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
C.当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
D.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意
第11题
A.严禁擅自以我行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺书或建立私人委托理财关系
B.严禁擅自代理销售、推介无总行或有权机构准入的各类第三方机构的金融产品
C.向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的金融产品或向经风险承受能力评估的个人投资者销售金融产品
D.严禁代替投资者抄录有关风险提示确认语句,或在有关合同、风险揭示书等文件上代替投资者签名
E.严禁将代销金融产品与银行自营业务混淆销售