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[单选题]

风险评估模块包含产品评估、机构评估、客户评估（)4个功能菜单

A.回溯交易

B.交易检测评估

C.客户识别

D.回溯处置

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发布时间：2021-07-21

更多“风险评估模块包含产品评估、机构评估、客户评估()4个功能菜单”相关的问题

第1题

客户适合度评估有效期为一年，分行需每年对辖内客户进行客户交易产品适合度评估。（)

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第2题

下列哪一项不属于金融机构反洗钱核心履职义务？（)

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.客户身份资料和交易记录保存

D.产品评估

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第3题

客户之前被报送过可疑交易报告属于客户历史行为，不能作为客户洗钱风险等级的评估因素。（)

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第4题

关于个人风险承受能力的评估，以下说法正确的是()。

A.定性分析和定量分析相结合是常见的评估方法之一

B.通过确定和调整客户可接受的风险水平，来帮助客户做出客观评估

C.评估内容涵盖了客户财务状况、投资经验、投资风险、投资目标和风险承受能力五大模块

D.根据风险偏好类型和程度，客户可划分为保守型、稳健型、平衡性、成长型和进取型

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第5题

风险评估的四个阶段依次是()。

A.危害识别、危害描述、暴露评估、风险描述

B.危害识别、危害描述、风险描述、暴露评估

C.危害识别、暴露评估、危害描述、风险描述

D.危害识别、暴露评估、风险描述、危害描述

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第6题

风险评估等级划分

公司对客户洗钱风险进行评估,并对客户进行风险等级划分。客户风险等级由高到低分为高风险、中风险、低风险三级。()

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第7题

老年人跌倒风险的评估()

A.既往病史评估、单向评估、躯体功能评估、环境评估、心理评估

B.既往病史评估、综合评估、躯体功能评估、环境评估、心理评估

C.既往病史评估、综合评估、躯体功能评估、社会评估、心理评估

D.既往病史评估、综合评估、躯体功能评估、环境评估、情感评估

E.现病史评估、综合评估、躯体功能评估、环境评估、心理评估

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第8题

个人理财业务销售，客户需要签署的材料包括（)。

A.产品说明书(含产品适合度评估)

B.个人投资者风险承受能力评估问卷

C.理财产品协议

D.产品认购/申购委托书

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第9题

机构类客户认购红玫瑰对公理财产品目前不需要风险评估。（)

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