烘干系统采取的主要管控措施有哪些()
A.执行能量隔离程序,才可以打开防护罩,对设备进行维修、清洁
B.进入热风机组设备内,须开具高危作业许可证,并执行能源隔离程序后,方可实施
C.接触高温管道或器具,必须配备防高温的个人保护用品或停机冷却后实施
D.每班需对导热油管道进行巡查,发现泄漏点须第一时间报告,并保持观察、监控
A.执行能量隔离程序,才可以打开防护罩,对设备进行维修、清洁
B.进入热风机组设备内,须开具高危作业许可证,并执行能源隔离程序后,方可实施
C.接触高温管道或器具,必须配备防高温的个人保护用品或停机冷却后实施
D.每班需对导热油管道进行巡查,发现泄漏点须第一时间报告,并保持观察、监控
第2题
A.开展高风险客户尽职调查
B.反洗钱系统主动发起可疑线索报送
C.按季上报《可疑交易主体基本信息统计表》
D.与执法人员确认是否需要采取管控措施
第5题
A.制定专项管控方案
B.实时进行监控或者实行24小时值班制
C.禁止无关人员进入并严格限制作业人员数量
D.由生产经营单位主要负责人负责管控
第6题
A.业务开通、变更须经客户主动确认
B.业务及营销规则应清晰、易懂、无歧义
C.外呼渠道100%有管控、系统、有录音、有“二次确认”
D.建立投诉异动监控预警机制
第7题
A.制定专项管控方案
B.禁止无关人员进入并严格限制作业人员数量
C.由生产经营单位主要负责人负责管控
D.由生产经营单位分管负责人负责管控
第8题
A.完整并妥善保存客户身份资料及交易记录
B.开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控有效性,按照规定对相关资产和账户采取管控措施
C.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
D.开展本业务条线反洗钱工作检查
第9题
A.制定专项管控方案
B.禁止无关人员进入并严格限制作业人员数量
C.由生产经营单位主要负责人负责管控
D.由生产经营单位分管负责人负责管控