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[主观题]

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请

其他公司代理。（）

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发布时间：2021-07-21

更多“客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请”相关的问题

第1题

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业

部的要求提供相应的书面申请材料()。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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第2题

客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是()。A．融券客户应当向证

客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是()。

A．融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B．由融券客户直接享有

C．由证券公司直接享有

D．证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利

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第3题

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管

理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

“证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动”，因此，证券公司与证券经纪人之间的关系为：()

A、居间关系

B、代理关系

C、劳动关系

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第5题

期货、现货市场发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（）

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第6题

证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。（)

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第7题

客户资产管理业务含义下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。 A．由具有从

客户资产管理业务含义

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。

A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B．证券公司需与客户签订资产管理合同

C．证券公司使用客户委托的资产

D．证券公司实现客户资产的稳定增值

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第8题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易

日内向证券公司申报。

A．1

B．2

C．3

D．4

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第9题

第三方存管£¯融资融券签约，不需要客户提供的是（)。

A.本人有效身份证件原件

B.《证券代理业务协议书》客户联

C.上交所或深交所股东代卡

D.同名农业银行借记卡

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