第4题
A.总部高级投资顾问
B.营业部投资顾问
C.总部资深投资顾问
D.营业部高级投资顾问
第5题
A.个人投资者必须委托具有专业资质的投资顾问进行资产配置
B.适当的资产配置可以降低风险,提高收益
C.不同的投资者风险承受能力不同,其资产配置亦应各不相同
D.资产配置是指根据投资需求,将资金在不同资产类别之间进行分配
第6题
第7题
A.每位客户的建议书的调整建议部分应该是不同的,因为每位客户的风险承受能力和投资预期是有差别的
B.对于一位股票交易者,因他热衷于股票交易,在我司资产全部为股票市值,因此没有必须给他设计资产配置建议书
C.在资产配置建议书撰写时,不仅要有建议方案,也应该有一些真实数据回测以供客户参考
D.资产配置建议书设计完毕后,差不能长期使用,而应每隔一断时间进行检视,根据需求决定是否需要再调整
第8题
A.咨询、组合产品、客户跟踪
B.个性化产品、客户跟踪
C.咨询服务、客户跟踪
D.个性化产品、组合产品、客户跟踪
第9题
下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是()。
A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
B.证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
C.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺
D.证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明
第11题
A.需考虑投资者的风险承受能力
B.需经常根据资产的短期波动进行动态调整
C.确定的是资产组合中各主要大类资产的投资比例
D.是一种事前的规划和安排