题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列哪一项不是合规管理的理念?()
A.合规创造价值
B.合规是公司生存基础
C.合规从员工做起
D.全员合规
答案
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A.合规创造价值
B.合规是公司生存基础
C.合规从员工做起
D.全员合规
第3题
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
第9题
A.落实合规管理目标,对合规运营承担责任
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
D.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究