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[多选题]

各分支行在合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况时，应当遵循以下哪些原则？（)

A.风险为本

B.合规为先

C.审慎均衡

D.审慎合规

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发布时间：2021-10-21

更多“各分支行在合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况时，应当遵循以下哪些原则？()”相关的问题

第1题

《金融机构大额可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)明确以()为基础的可疑交易报告要求，并要求将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

A.合理怀疑

B.风险为本

C.法人监管

D.重点怀疑

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第2题

各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施、调查人员及调查时间，遵循风险为本的原则，对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。（)

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第3题

信贷部门的银行家希望评估所有客户的风险，并与合规专员联系，要求提供可疑交易报告归档的客户名单。保护可疑交易报告信息应采取哪些措施？（）

A.拒绝向信贷部提供可疑交易报告信息

B.征求董事会的批准，披露可疑交易报告信息

C.向信贷部提供可疑的交易报告信息

D.与信用部经理联系确定可疑交易报告信息是如何提供的

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第4题

洗钱风险评估及客户分类应遵循以下哪些原则？（)

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.动态管理原则

E.风险为本原则

F.保密性原则

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第5题

以下可纳入可疑交易监控名单的情形有（）

A、客户被我行报送过3次以上（含）一般可疑交易报告（可疑程度为01）且上报理由合理

B、客户被我行报送过5次以上（含）一般可疑交易报告（可疑程度为01）且上报理由合理

C、客户被我行报送过1次以上重点可疑交易报告（可疑程度为02、03、04、05）且上报理由合理

D、客户被我行报送过3次以上重点可疑交易报告（可疑程度为02、03、04、05）且上报理由合理

E、客户需要被实时监控

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第6题

供应商的管理遵循以下原则（)。

A.合法合规原则

B.充分评估、科学决策原则

C.“管用分离”原则

D.效益优先、防范风险原则

E.诚实守信、共同发展原则

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第7题

银行在收集个人金融信息时，应当遵循()原则，不得收集与业务无关的信息或采取不正当方式收集信息。

A.合法

B. 合规

C. 合理

D. 保密

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第8题

贷款人开展流动资金贷款业务，应当遵循依法合规、（）、平等自愿、公平诚信的原则

A.审慎经营

B.审慎确定

C.慎重经营

D.合规经营

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第9题

无法进行受益所有人身份识别工作，或者经评估超过本机构风险管理能力的，( )并应当考虑提交可疑交易报告

无法进行受益所有人身份识别工作，或者经评估超过本机构风险管理能力的，（)并应当考虑提交可疑交易报告

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第10题

以下哪项不是受益所有人身份识别工作主要遵循的原则（)

A.勤勉尽责

B.风险为本

C.实质重于形式

D.谨慎审慎

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