题目内容
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[单选题]
根据我司《合规问责办法》，下列哪一种情形不应当认定为重大违规失责（）
A.违规买卖股票
B.代客理财
C.参与场外配资活动及非法证券活动
D.违规行为导致公司被分类评价扣分不超过1分
答案
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A.违规买卖股票
B.代客理财
C.参与场外配资活动及非法证券活动
D.违规行为导致公司被分类评价扣分不超过1分
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第2题
A.因经营管理或执业行为被采取监管处罚
B.无合理理由，存在未及时办理证券从业登记、不参加后续职业培训，或无资格展业的情况
C.无正当理由，不组织开展或不参加合规宣传培训活动，致使公司相关管理制度或管理措施不能有效落实
D.未能有效履行反洗钱职责
第6题
A．未能采取有效措施保护征信信息安全，直接导致征信信息泄露事件发生
B．征信信息泄露事件发生后，未能及时向征信信息安全工作领导小组及上级机构汇报，未及时采取有效措施，导致事件进一步恶化
C．未按照规章制度及工作职责有效履行征信业务合规管理和操作
D．未有效贯彻落实监管部门征信信息安全工作部署
第7题
A.业务发展不力、绩效考核排名靠后的问责
B.案件和风险防控不力的问责
C.内部管理不力的问责
D.干部员工管理不力的问责
E.其他需要问责的事项
第10题
A.紧盯重点风险领域的内控合规建设
B.狠抓重要岗位关键人员管理
C.细化内部问责标准与流程体系
D.推动屡查屡犯顽疾根源性治理
E.深化保险业合规文化建设
第11题
A.达到任职年龄界限或者退休年龄界限的
B.不执行分公司党委决定，有令不行，有禁不止的
C.出现违法犯罪行为和公司《员工违规问责办法》中规定的应当从重或加重处分的违规行为的
D.在年度考核中，连续两年为不合格的
E.分公司党委认定应当予以免职的其他情形
