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[多选题]

以下()在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

A.证券交易场所从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券登记结算机构的从业人员

D.证券监督管理机构的工作人员

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第1题

根据新《证券法》,证券从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者()。

A.其他具有股权性质的证券

B.债券

C.基金

D.资产管理产品

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第2题

下列人员中,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有( )。

A.证券交易所从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券监督管理机构工作人员

D.证券发行公司从业人员

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第3题

证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义
持有、买卖股票,但他人赠送的股票除外。 ()

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第4题

( )在任期或法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

A.证券交易所从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券登记结算机构从业人员

D.证券监督管理机构工作人员

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第5题

新证券法3月1日起施行,重申从业人员禁止炒股,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券包括(),也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

A.沪深交易所及新三板股票,境外上市股票

B.存托凭证

C.可转债、可交债

D.以上三项全部包含

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第6题

证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。()
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第7题

以下()哪类人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。

A.证券公司的从业人员

B.证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员

C.证券监督管理机构的工作人员

D.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员

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第8题

根据《证券法》的规定,关于从业人员炒股的说法错误的是()。
根据《证券法》的规定,关于从业人员炒股的说法错误的是()。

A、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券

B、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券

C、任何人在成为前述所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,无须转让

D实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券

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第9题

依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?( )。

A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票

B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票

C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制

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第10题

()在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。

A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券监督管理机构工作人员

D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

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第11题

依照《证券法》,如下对股票买卖限制规定,哪项是错误?()

A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后半年内,不得买卖该种股票

B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文献公开后五日内,不得买卖该种股票

C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易其她人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借她人名义持有、买卖股票,也不得收受她人赠送股票

D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易其她人员之前原已持有股票,可以继续持有,不受买卖限制

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