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[主观题]

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人

员。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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发布时间：2021-07-21

更多“分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人”相关的问题

第1题

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

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第2题

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

A.期货业协会

B.银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

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第3题

期货投资分析考试

期货投资咨询人员是指通过期货投资分析业务相关资格考试，获得期货业自律组织的资质认证，在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员。（）

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第4题

下列说法中，错误的是()。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体

下列说法中，错误的是()。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

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第5题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有()。

A、证券投资咨询执业资格

B、证券从业资格

C、基金从业资格

D、法律职业资格

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第6题

证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。

A.业务人员具有证券从业资格

B.业务人员具有硕士以上的学位

C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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第7题

证券业从业人员的资格种类分为（)。

A.证券承销从业资格

B.证券经纪从业资格

C.证券管理人员从业资格

D.证券投资咨询从业资格

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第8题

我国对从事证券投资咨询的机构实行（)。

A.行政管理

B.资质管理

C.资格管理

D.注册管理

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第9题

证券公司设立取得营业执照后( )。

A.即可以开展业务活动

B.不得开展证券业务

C.未取得经营证券业务许可证的，不得经营证券业务

D.可以在一定范围内从事证券投资咨询业务

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