关于对基金从业人员“ 专业审慎” 的职业道德要求,下列表述错误的是()。
A.持续学习
B.持证上岗
C.客户利益最大化
D.审慎开展执业活动
A.持续学习
B.持证上岗
C.客户利益最大化
D.审慎开展执业活动
第2题
A.客户至上和专业审慎
B.忠诚尽责和保守秘密
C.专业审慎和忠诚尽责
D.保守秘密和专业审慎
第3题
下面关于审慎人的一些说法错误的是()。
A.审慎人即守法的、专业的、自律的,坚持资产负债匹配经营原则(不冒险、不投机)的专家
B.建立审慎人和全程监督制度需要一个配套的法律体系和执法机制,这就是养老金计划得以安全运营的法治环境
C.基于“受益人利益最大化”原则,形成了“受托人即审慎人”和“委托人要全程监督”的法律制度,以实现养老金计划永不破产的目标,即安全性和收益性的双重目标
D.理财师应当具备审慎人的资质并遵守审慎人的行为要求
第4题
A.审慎稳健,严控风险
B.持续精进,追求卓越
C.办事公道、服务群众
D.关爱社会,益国利民
第5题
A.基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德教育
B.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
C.积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径
D.基金从业人员在实践中,应当虚心向先进人物学习
第8题
A.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业
B.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金
C.基金经理应参加后续职业培训,完成规定培训学时
D.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
第9题
A.守法经营,接受监督
B.尊重客户,热忱服务
C.弘扬职业道德,建设精神文明
第11题
A.保守秘密
B.审慎开展执业活动
C.不得进行不正当竞争
D.优先考虑客户利益