基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ、由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程;Ⅱ、基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同;Ⅲ、对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算;Ⅳ、不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、IV
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、IV
第1题
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()。
Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程
Ⅱ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同
Ⅲ对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算
Ⅳ不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第4题
A.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
B.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C.持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让
D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
第5题
A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司,其他市场信誉较好.运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
B.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司,除需按有关规定提交申请材料外,还应当按要求做好有关工作
C.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的,应当以发起方式设立
D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
E.受理基金管理公司的设立申请前,中国证监会将向证券交易所
第6题
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()
Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力
Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
IV.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、IV
第7题
A.某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
B.某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
C.某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问,股东单位不支付薪酬
D.某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力,直接撤换并任命新的总经理
第8题
Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ.冻结王某管理的股票基金中的资全
Ⅲ.查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
IV.对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、IV
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、IV
第9题
A.法律主体必然是会计主体
B.基金管理公司管理的证券投资基金,也可以成为会计主体
C.对于拥有子公司的母公司来说,集团企业应作为一个会计主体来编制财务报表
D.会计主体一定是法律主体
第10题
A.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅳ