若风险承受能力重新评估的结果显示客户为风险承受能力最低类别的投资者，则公司有权要求客户提前了结融资融券交易，并提前终止融资融券合同。（)

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发布时间：2022-02-11

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第1题

若风险承受能力重新评估的结果显示客户为风险承受能力最低类别的投资者，则公司有权要求客户提前了结融资融券交易，并提前终止融资融券合同（）

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第2题

公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介。最低风险承受能力类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的金融产品。（）

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第3题

投资者风险等级不匹配但仍主动要求为其提供服务产品的，如果其属于风险承受能力最低类别的投资者，在签署不适当警示及客户确认书后可以提供。()

投资者风险等级不匹配但仍主动要求为其提供服务产品的，如果其属于风险承受能力最低类别的投资者，在签署不适当警示及客户确认书后可以提供。（)

此题为判断题(对，错)。

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第4题

我公司关于投资顾问业务适当性管理，下列说法正确的是（）

A．个人投资者以其本人名义开立的证券账户及资金账户资产总额不低于人民币5万元。机构投资者无资产条件限制B．证券投资顾问签约服务的风险等级为R3，投资品种为股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种，投资期限为0-1年及以上C．若客户满足适当性三项匹配要求可以申请服务，并签署《适当性匹配意见确认书》D．若客户不满足适当性三项匹配要求，但客户本人主动要求申请定制的，在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后，应当进行特别的风险警示，客户仍坚持购买的，需签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后方可向其提供投资顾问业务服务

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第5题

对有意向参与融资融券业务的投资者，分支机构应已完成对客户的风险承受能力评估工作，并将《投资者风险承受能力评估结果告知书》给予客户签字确认。通过评分对投资者风险承受能力进行分类，专业投资者及风险承受能力为C3、C4、C5级的普通投资者方可开展融资融券业务（）

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第6题

客户主动询问或要求购买与其风险承受能力等级、拟投资品种及投资期限不符的产品的，销售人员应告知客户不适合购买相关产品，上述告知过程应采取有效方式留痕。销售人员充分告知后，客户仍坚持要求了解或购买相关产品的，销售人员应确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者（）

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第7题

客户若为最低风险承受能力类别的普通投资者，不得购买高于其风险承受能力的基金产品或者服务，包括因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让（）

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第8题

根据客户的风险承受能力评估选项和结果，若四要素匹配中任意一项不匹配，且勾选开设或加挂股东账户，则仅需要客户签署不适当警示及投资者确认书。（)