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[判断题]

投资顾问展业过程中,可以与客户约定分享投资收益或者分担投资损失()

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第1题

关于证券投资咨询业务的说法,错误的是()

A.证券投资咨询业务中可以与投资人约定分享投资收益、分担投资损失

B.证券投资咨询业务包括证券投顾问业务及发布证券研究报告

C.证券投资咨询可以接受投资人委托,提供有偿证券投资咨询服务

D.证券投资顾问业务按照约定,可以辅助客户作出投资决策,并直接获取经济利益

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第2题

保险销售人员A某在展业过程中拨打电话给客户B某,告诉客户可以退保原有保单,转投新单。此种行为属于正常的市场竞争()
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第3题

投资顾问在展业过程中涉及到基金推介的,应具备基金从业资格,未取得基金从业资格,不能从事基金销售的相关活动()
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第4题

《证券投资顾问业务暂行规定》明确投顾协议应当约定,自签订协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。
《证券投资顾问业务暂行规定》明确投顾协议应当约定,自签订协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A、2.0

B、3.0

C、4

D、5

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第5题

投资顾问人员下列行为合规的是__()

A.无证展业

B.同时注册为证券分析师

C.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

D.以公司账户向客户收取投资顾问服务费用

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第6题

分支机构员工外出营销展业、为客户提供服务前,首先应具备各个业务相应要求的证券从业、基金从业以及投资顾问等资格,有特殊要求的,还应通过公司内部规定的相应的考试()
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第7题

证券投资咨询业务允许投资顾问与投资者约定分享投资收益或分担投资损失。()
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第8题

从业人员可以代理客户证券买卖,与客户约定分享投资收益,向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺()
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第9题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第10题

证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用()
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第11题

证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为可以不参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》的有关要求。()
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