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[多选题]

合规的“规”，至少包括（)

A.《中华人民共和国商业银行法》

B.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》

C.《商业银行合规风险管理指引》

D.《商业银行内部控制指引》

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发布时间：2022-01-17

更多“合规的“规”，至少包括（)”相关的问题

第1题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（)依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第2题

根据《商业银行合规风险管理指导》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第3题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，O依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第4题

商业银行合规风险管理标有（）

A、建立健全合规风险管理框架

B、实现对合规风险的有效识别和管理

C、确保股东回报

D、促进全面风险管理体系建设

E、确保依法合规经营

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第5题

商业银行与内部人和股东关联交易管理办法

《》所指关联交易主要有哪些？

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第6题

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中，商业银行关联交易为一般关联交易（）

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第7题

商业银行合规风险管理的“三道防线”包括（）

A．业务部门实施有效自我合规控制

B．合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理

C．内部审计事后控制

D．合规文化建设

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第8题

商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）

A.合规管理

B.客户管理

C.风险管理

D.公司治理

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第9题

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中，商业银行未按照规定向中国银行业监督管理委员会报告重大关联交易或报送关联交易情况报告的，由中国银行业监督管理委员会责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。

A.一万元以上五万元以下

B.五万万元以上十万元以下

C.十万元以上三十万元以下

D.十五万元以上五十万元以下

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第10题

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中，商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的（）。

A.1%

B.3%

C.10%

D.15%

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