针对客户风险因素,应当考虑以下哪些情况:()。
A.非居民客户数量占比
B.政治公众人物客户数量占比
C.使用不可核查证件开户客户数量占比
D.年龄不明确客户数量占比
E.由第三方代理建立业务关系客户数量占比
A.非居民客户数量占比
B.政治公众人物客户数量占比
C.使用不可核查证件开户客户数量占比
D.年龄不明确客户数量占比
E.由第三方代理建立业务关系客户数量占比
第1题
A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比
B.客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例
C.客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度
D.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
第3题
A.公众客户收入水平与邮政消费水平的关系
B.不同职业的公众客户使用邮政业务的数量
C.邮政企业经营的各项竞争业务的市场占有率
D.使用邮政业务的量占企业全部业务量的比重
第5题
A.市县网格净收入正增长占比均超过60%,客户正增长占比均超过60%
B.市县网格净收入正增长占比均超过70%,客户正增长占比均超过70%
C.市县网格净收入正增长占比均超过80%,客户正增长占比均超过80%
D.市县网格净收入正增长占比均超过90%,客户正增长占比均超过90%
第6题
A.限制小微客户融资业务合作银行数量
B.提高小微客户的行业及区域准入要求
C.限制进入关联关系复杂的小微客户
D.逐步提高单户融资500万元以下的业务占比
第7题
A.一个统计周期内,损坏的CPC卡数量占比
B.一个统计周期内,无法使用的CPC卡数量占比
C.一个规定时间内,损坏的CPC卡数量占比
D.一个规定时间内,无法使用的CPC卡数量占比
E.一个月内无法使用的CPC卡数
第9题
A.前后台交易不匹配占比属于流程风险指标
B.系统故障时间属于系统风险指标
C.支行行长连续任职时间属于人员风险指标
D.客户投诉占比属于外部风险指标
第11题
A.全国一证五号手机号码查询(iCRM)
B.全国一证五号证件预占解除
C.个人证件号码客户更名
D.凭客户和证件查询用户历史信息