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[判断题]
若分支机构于一自然年度内多次涉及客户投诉事件超过3件,则自第4件起,基准分值翻倍计入合规考核A表进行扣减()
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第1题
A.3人
B.5人
C.7人
D.10人
第2题
A.涉及投诉处理的分支机构应详细了解投诉纠纷情况,协商确定处理方式
B.分支机构应采取录音电话等形式将有关投资者投诉内容、答复情况予以全程记录保存,以备后续查证
C.应持续加强客户服务人员和投诉处理人员投诉应对培训与指导,加强其对常见客户投诉应对方法、客户情绪安抚技巧等的学习
D.分公司合规负责人最终审核确定投诉纠纷相关答复口径并报送公司相关部门
第3题
A、月度
B、季度
C、半年度
D、年度
第4题
A.重大事项报告原则
B.特殊消费者投诉优先处理原则
C.信息保密原则
D.先安抚后处理原则
第5题
第6题
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户实际控制人属应实施反洗钱监控措施的名单人员
D.客户多次涉及可疑交易报告(如近三个月内出现10次以上可疑交易报告)
第7题
A.15个自然日
B.20个自然日
C.一个月
D.30个自然日
第11题
A.1个工作日
B.2个工作日
C.3个工作日
D.5个工作日